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基金从场外转托管至场内具体怎么操作?

发布日期:2019-11-21 11:40   来源:未知   阅读:

  •   分级基金从场外转托管至场内具体怎么操作?转到场内是不是自动分成A、B份额了?对资金的额度有限制吗?还是多少钱都可以?(基金是在银行那购买的)...

      分级基金从场外转托管至场内具体怎么操作?转到场内是不是自动分成A、B份额了?对资金的额度有限制吗?还是多少钱都可以?(基金是在银行那购买的)

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      1、投资者申请将基金份额转入现场系统的,应当持有有效身份证,到上海证券交易所符合条件的会员营业部办理指定交易,但已经办理的除外。

      2、投资者向上柜出让人或其代理机构的基金管理人提出基金份额托管申请。场外转让基金管理人及其关联方应当按照中国结算公司相关数据接口规范申报托管。

      3、必须注明受让人代码(上海证券交易所)、开放式基金账号、基金代码和托管数量。其中,托管数量应为整数。

      4、中国结算公司TA系统办理托管申报。符合条件的转账申报数据,扣除投资者在上海开放式基金账户中的份额,相应增加上海证券账户基金份额。对于不合格的转账申报数据,注明失败原因,并反馈给转让方的基金管理人或其代理人。

      中国结算公司将托管成功和不成功的结果反馈给场外转让方或其关联方的基金管理人。

      5、T+2日起,投资者可在场内指定交易所属有资格的上证所会员处查询到该转托管转入基金份额。

      (四)由于转托管导致上海证券账户或开放式基金账户内的基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时,中国结算公司TA系统将对账户内剩余基金份额做强制赎回处理。

      首先,投资者向转出券商提出转托管申请,填写“转托管申请书”,在申请书中认真填写转出证券帐户代码、证券品种、数量等,务必注意填写转入券商的名称及与其相符的席位号。

      转出券商收到申请书后,认真核对投资者的身份证及申请书内容是否正确,核对无误后,在交易时间内,通过交易系统向深交所报盘转托管,当日停牌证券不可以转托管,转托管委托报盘后,在当日闭市前也可报盘申请撤单。

      每个交易日收市后,深圳证券结算公司将处理后的转托管数据打入“结算数据包”,通过结算通讯系统发给券商,券商根据所接收的转托管数据及时修订相应的股份明细帐。

      转出券商每次受理转托管业务时,向投资者收取30元人民币的转托管费。转托管成功后,投资者在原转出券商处的深圳帐户如不销户,仍可继续使用,但还是要在哪儿买,哪儿卖,否则要办转托管。

      1、投资者申请将基金份额转入场内系统的,应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易,已办理指定交易的除外。

      2、T日,投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关数据接口规范要求申报转托管,必须注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,其中转托管数量应该为整数份。

      3、T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据,记减投资者上海开放式基金账户基金份额,同时相应记增上海证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据,注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。

      4、T+1日,中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。

      (1)根据基金单位是否可增加或赎回,可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易(这要看情况),通过银行、券商、基金公司申购和赎回,基金规模不固定;封闭式基金有固定的存续期,一般在证券交易场所上市交易,投资者通过二级市场买卖基金单位。

      (2)根据组织形态的不同,可分为公司型基金和契约型基金。基金通过发行基金股份成立投资基金公司的形式设立,通常称为公司型基金;由基金管理人、基金托管人和投资人三方通过基金契约设立,通常称为契约型基金。我国的证券投资基金均为契约型基金。

      (4)根据投资对象的不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。

      投资者申请将基金份额转入现场系统的,应当持有有效身份证,到上海证券交易所符合条件的会员营业部办理指定交易,但已经办理的除外。

      投资者向上柜出让人或其代理机构的基金管理人提出基金份额托管申请。场外转让基金管理人及其关联方应当按照中国结算公司相关数据接口规范申报托管。

      必须注明受让人代码(上海证券交易所)、开放式基金账号、基金代码和托管数量。其中,托管数量应为整数。

      中国结算公司TA系统办理托管申报。符合条件的转账申报数据,扣除投资者在上海开放式基金账户中的份额,相应增加上海证券账户基金份额。对于不合格的转账申报数据,注明失败原因,并反馈给转让方的基金管理人或其代理人。

      中国结算公司将托管成功和不成功的结果反馈给场外转让方或其关联方的基金管理人。

      2、由于深市B股实行的是T+3交收,深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

      3、转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。

      5、转托管证券T+1日(即次一交易日)到帐,投资者可在转入证券商处委托卖出。

      10、投资者的转托管不成功(转出券商接收到转托管未确认数据),投资者应立即向转出券商询问,以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。

      1、投资者申请将基金份额转入场内系统的,应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易,已办理指定交易的除外。

      2、T日,投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关数据接口规范要求申报转托管,必须注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,其中转托管数量应该为整数份。

      3、T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据,记减投资者上海开放式基金账户基金份额,同时相应记增上海证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据,注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。

      4、T+1日,中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。

      (1)根据基金单位是否可增加或赎回,可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易(这要看情况),通过银行、券商、基金公司申购和赎回,基金规模不固定;封闭式基金有固定的存续期,一般在证券交易场所上市交易,投资者通过二级市场买卖基金单位。

      (2)根据组织形态的不同,可分为公司型基金和契约型基金。基金通过发行基金股份成立投资基金公司的形式设立,通常称为公司型基金;由基金管理人、基金托管人和投资人三方通过基金契约设立,通常称为契约型基金。我国的证券投资基金均为契约型基金。

      (4)根据投资对象的不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。

      河南工程学院人力资源管理专业学生,在校期间做过各类兼职,有丰富的生活经验,热爱生活,努力生活。第一步、按照拟转入证券营业部的要求,至转入方办妥开户手续,获知该证券营业部在深交所席位号码(6位数字);

      第二步、正常交易日(T日),至转出方代销机构,按要求办理跨系统转托管业务,按照转出方要求携带有效身份证明文件、银行账户卡等相关材料,至转出方(原销售网点)办理转托管申请手续;